1.
Programa de Compliance Executar a divulgação, atualização e revisão de políticas, normas, manuais e procedimento de compliance.Conduzir treinamentos, comunicação interna e ações de engajamento customizados, relacionados a compliance.Atualizar os indicadores de gestão de todas as frentes do programa de compliance.Gerir os planos de ação decorrentes dos apontamentos de compliance.Contribuir com as avaliações dos resultados de auditora.2.
Monitoramento Regulatório Realizar atividades de acompanhamento de exigências externas (como leis) e internas (como políticas e normas) atuando na implementação de controles e adequação a essas exigências.Avaliar e monitorar contratos no tocante às leis e normas regulatórias aplicáveis aos negócios da empresa.Atuar no atendimento, resposta e reportes relacionados ao Canal de Compliance.Avaliar adequação regulatória de novos produtos e serviços.3.
Atendimento a Avaliação de Fornecedores e IFs Acompanhar auditorias e/ou avaliações realizadas por Clientes no que tange assuntos relacionados aos temas regulatórios e de governança, analisando, classificando e distribuindo os planos de ação para as áreas impactadas.Analisar, classificar e distribuir os planos de ação para as áreas impactadas.Apoiar, acompanhar e reportar status da implementação dos planos de ação.4.
Atuar como 2ª Linha de Defesa Atuar de maneira consultiva junto à 1ª linha com aporte de metodologia, procedimental, acompanhamento e suporte no que se refere aos controles operacionais relacionados ao programa de compliance.5.
Gestão de Riscos de Compliance Apoiar a área de riscos na gestão integrada.Revisar a matriz de riscos e acompanhar os planos de ação e controles para mitigação de riscos.Validar os testes de controles relacionados aos riscos de compliance formalizados na matriz de riscos.6.
Programa de Privacidade e Proteção de Dados Conduzir em conjunto com o DPO as atividades do Programa de Privacidade e Proteção de Dados.Realizar a manutenção do inventário, registros e riscos das atividades de tratamento de dados pessoais.Manter as políticas, normas e cláusulas de Privacidade e Proteção de Dados.Acompanhar as medidas necessárias para cumprimento à LGPD para tratamento de dados pessoais.Monitorar e avaliar a conformidade dos processos e soluções da empresa nos temas ligados a privacidade e proteção de dados.Desenvolver, acompanhar e apresentar relatórios e indicadores.Apoiar aos especialistas com as respostas aos titulares de dados, controladores e órgãos reguladores relacionados à LGPD.7.
Indicadores Relacionados: Atendimento e resposta das solicitações do Canal de Compliance - Tratamento e Tempo de resposta.Reportes de Compliance - Qualidade do material de fóruns elaborados.Políticas, Normas, Procedimentos e Manuais.Colaboradores Capacitados/recycling.Contratos, leis e normas regulatórias (Inventário Regulatório).Subprocessos que tratam dados pessoais (Inventário de Dados LGPD).Riscos de Compliance.Indicadores de execução e validação de testes de controle.Indicadores de materialização de riscos, tolerâncias e aceites.#J-18808-Ljbffr