Sobre a vaga Essa oportunidade é para a área de Compliance Offshore, que tem a missão de garantir a conformidade regulatória na rede da Instituição.
Principais responsabilidades: Analisar contas de clientes e carteiras de investimentos para avaliar a conformidade com os padrões de adequação e deveres fiduciários de acordo com os regulamentos FINRA e SEC. Colaborar com equipes internas para desenvolver e implementar políticas e procedimentos de compliance. Realizar monitoramento baseado em alertas com foco nas exigências de Suitability e dever fiduciário. Realizar auditorias e avaliações regulares para identificar e abordar lacunas regulatórias e riscos potenciais. Manter-se atualizado sobre as mudanças nas regulamentações FINRA e SEC, tendências do setor e práticas recomendadas para aconselhar sobre as atualizações necessárias nos programas de conformidade. Fornecer treinamento e orientação aos funcionários sobre os requisitos de conformidade. Preparar e manter documentação precisa das atividades de conformidade, incluindo relatórios, avaliações de risco e resultados de auditoria. Para esta vaga, é essencial: Graduação em Administração, Economia, Contabilidade ou Direito. Mínimo de 5 anos de experiência em funções de compliance no setor de valores mobiliários ou de consultoria de investimentos. Forte compreensão do quadro regulatório para corretoras. Familiaridade com as expectativas e diretrizes regulatórias emitidas pela FINRA e pela SEC em relação às operações de corretoras e obrigações de conformidade. Excelentes habilidades analíticas com capacidade de interpretar e aplicar requisitos regulatórios complexos sob supervisão da FINRA e SEC. Capacidade de comunicação eficaz, tanto verbais como escritas, com a capacidade de transmitir claramente os requisitos e recomendações regulamentares às partes interessadas. Mentalidade orientada para os detalhes com a capacidade de priorizar e gerenciar múltiplas tarefas de conformidade de forma eficaz. Inglês fluente. Você pode ter destaque se: Certificação FINRA Series 7, Series 24. Certificação PQO Compliance. Certificação Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS) ou equivalente. Conhecimento básico de Excel - fórmulas simples e criação de gráficos e tabelas. Experiência em trabalhar com sistemas de conformidade baseados em alertas. Conhecimento de produtos de investimento e estratégias de negociação comumente utilizadas em corretoras norte-americanas. Nosso modelo de trabalho O time de Compliance atua de forma híbrida (1 semana por mês) em nosso escritório na Vila Olímpia/SP.
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