Busca por um profissional que gerencie e lidere a equipe e os procedimentos dos órgãos reguladores (Bacen, CMN, ANBIMA, COAF, etc), em especial, no âmbito de Instituições Financeiras.
Precisa ser um profissional analítico, com perfil de liderança, boa comunicaçâo e seja agregador.
Auxiliará o time nas análises das exigências legais, desenvolver e coordenar o time na aplicação do Plano de Ação definido com base nas necessidades da Instituição; assim como no desenvolvimento de Políticas Internas, Código de Conduta; Treinamentos de grupos; e Controle de procedimentos que surjam e precisam ser seguidos.
Precisa ser um profissional conhecedor da elaboração de mapeamento e relatórios de risco, baseados na interpretação das exigências legislativas.
Será responsável por desenvolver os processos internos e coordenação do time de processos de: KYC (principalmente voltados a Fraude e PLD/FT), KYE, KYS; KYT e KYP; monitoramento de bases para controle e mitigação de riscos.
**Habilidades**:
Conhecimento em Excel, Power BI e saber trabalhar com análise de dados são fundamentais.
- Analisar e interpretar os documentos regulatórios, bem como revisar normas e regulamentos de órgãos reguladores.
- Elaborar, atualizar e manter o controle e progresso do programa de conformidade da Instituição.
- Controlar os Canais de Comunicação da Instituição.
- Criar relacionamento com as áreas internas, com o objetivo de alcançar comprometimento e disposição em cumprir prazos e entregas para garantir a conformidade da Instituição.
- Promover e controlar todos os treinamentos internos necessários na Instituição.
- Colaborar em iniciativas de novos produtos, compreendendo o impacto legal e definindo requisitos de conformidade.
- Elaborar e atualizar políticas internas e o Código de Conduta da Instituição.
- Realizar a Due Diligence de parceiros, fornecedores e colaboradores.
- Monitorar periodicamente as bases de fornecedores, parceiros e colaboradores.
- Acompanhar métricas e indicadores da Área de Compliance.
- Elaborar reportes, materiais e apresentações para a gestão direta e para a alta administração, contendo números, ações estratégicas e a saúde do programa de conformidade, entre outros temas importantes da área.
- Desejável conhecimento em Certificações de Integridade, Conformidade, Ética e ISO anticorrupção.
- Aplicar metodologias para identificação, mapeamento, avaliação, controles, planos de ação, monitoramento e atualização de vulnerabilidades, riscos do negócio, processos, GAPs e oportunidades de melhorias.
- Elaborar e atualizar a Matriz de Riscos e Controles Internos, com visão estratégica e operacional.
- Gestão de KPIs.
- Manter políticas e procedimentos da área, realizando análises críticas e identificando oportunidades de melhorias.
- Elaborar e gerenciar o Plano de Continuidade de Negócio, incluindo testes e gestão de crises.
- Desenvolver planos de comunicação e treinamentos para fomentar a cultura de gestão de riscos e controles internos.
- Analisar clientes em busca de alertas de PLD/FT e/ou Fraude (incluindo questões processuais, listas restritivas, sanções, PEP, socioambientais, etc.).
- Elaborar dossiê de casos atípicos, principalmente para o COAF.
- Participar do estudo e implementação de cenários nas regras de monitoramento de clientes.
- Manter o acompanhamento das mudanças de processos e procedimentos locais e globais relacionadas ao dia a dia.
- Garantir que os riscos sejam avaliados de acordo com as políticas e procedimentos da empresa e procedimentos globais.
- Colaborar com a gestão no levantamento de métricas, indicadores e apresentações.
- Fornecer suporte para as áreas (principalmente Crédito e outros setores do GRC) e demais analistas nas atividades.